Деривативы и сделки секьюритизации: правовое регулирование

Магистратура 2020/2021

Лучший по критерию «Полезность курса для Вашей будущей карьеры»

Лучший по критерию «Полезность курса для расширения кругозора и разностороннего развития»

Лучший по критерию «Новизна полученных знаний»

Статус: Курс по выбору (Юрист мирового финансового рынка)

Направление: 40.04.01. Юриспруденция

Кто читает: Высшая школа юриспруденции и администрирования

Где читается: Высшая школа юриспруденции и администрирования

Когда читается: 2-й курс, 2 модуль

Формат изучения: без онлайн-курса

Преподаватели: Буренин Алексей Николаевич, Селивановский Антон Сергеевич

Прогр. обучения: Юрист мирового финансового рынка

Язык: русский

Кредиты: 4

Контактные часы: 24

Полная версия программы учебной дисциплины

Аннотация

Целью освоения дисциплины «Деривативы и сделки секьюритизации: правовое регулирование» являются усвоение студентами основ сложных структурированных сделок секьюритизации и производных финансовых инструментов

Цель освоения дисциплины

Целью освоения дисциплины «Деривативы и сделки секьюритизации: правовое регулирование» являются усвоение студентами основ сложных структурированных сделок секьюритизации и производных финансовых инструментов

Планируемые результаты обучения

знать актуальные и ключевые проблемы в сфере, определяемой соответствующей магистерской программой; уметь анализировать и оценивать правовую ситуацию, сложившуюся в профессиональном сегменте; владеть техникой самостоятельного поиска правовой информации, в т.ч. с использованием современных электронных технологий и технических средств
Способен учитывать социальные и мультикультурные различия для решения проблем в профессиональной деятельности

Содержание учебной дисциплины

Тема 1. Рынок производных финансовых инструментов
Понятие «производный финансовый инструмент» - Последствие признания договора производным финансовым инструментом -Судебная защита требований из производных финансовых инструментов - Неттинг: понятие, условия применения
Тема 2. Виды производных финансовых инструментов
Форварды, Фьючерсы, Опционы, Свопы
Тема 3. Биржевой и внебиржевой рынок производных финансовых инструментов
Общая схема биржевой торговли ПФИ. Документация биржевых сделок. Общая схема внебиржевой торговли. Документация RISDA
Тема 4. Судебная практика по спорам из процентных свопов и валютных опционов
Дело о признании расчетного валютного форвардного договора сделкой пари (1998- 2002) Дела клиентов против ЮниКредита Банка по процентным свопам (2012 - 2013) Проект информационного письма ВАС РФ о свопах Дело «Платинум Недвижимость против Банка Москвы по валютно-процентным свопам» Дело «Транснефть против Сбербанка по барьерным валютным опционам» (2017)
Тема 5. Основные конструкции секьюритизации активов
Смысл проведения сделок по секьюритизации - Классическая и синтетическая секьюритизации - Российская и трансграничная секьюритизация -Секьюритизация в российских законах и на практике
Тема 6. Основные элементы секьюритизации
Действительная продажа -Назначение Special Purpose Vehicle (SPV) -Кто создает и кто управляет SPV - Обслуживание активов SPV - Ипотечный агент (ИА) и специализированное финансовое общество (СФО) - Участники сделки -Активы в сделке - Ковенанты и субординация требований - Подготовка, заключение, обслуживание сделки, завершение секьюритизации

Элементы контроля

Устный опрос
Экзамен

Промежуточная аттестация

Промежуточная аттестация (2 модуль)
0.3 * Устный опрос + 0.7 * Экзамен

Программа дисциплины