Международные стандарты комплаенса

Магистратура 2020/2021

Статус: Курс по выбору (Юрист мирового финансового рынка)

Направление: 40.04.01. Юриспруденция

Кто читает: Высшая школа юриспруденции и администрирования

Где читается: Высшая школа юриспруденции и администрирования

Когда читается: 2-й курс, 1, 2 модуль

Формат изучения: без онлайн-курса

Преподаватели: Грекова Ирина Юрьевна

Прогр. обучения: Юрист мирового финансового рынка

Язык: русский

Кредиты: 4

Контактные часы: 24

Полная версия программы учебной дисциплины

Аннотация

Целями освоения дисциплины «Международные стандарты комплаенса» являются формирование системных знаний, умений, навыков и компетенций, необходимых для работы по международным стандартам комплаенса. В результате освоения дисциплины студент должен: знать: - эффективное управление системой комплаенс, риск-менеджмента, внутреннего контроля и аудита в рамках миссии, стратегии и ценностей организации; - современную комплаенс-систему, программы, кодекс деловой этики, кодекс корпоративного поведения, политики и процедуры; - нормативные правовые акты при реализации комплаенс-функции; уметь: - принимать участие в разработке внутренних документов, локальных нормативных актов, договоров и соглашений и осуществлять контроль за их соблюдением; - взаимодействовать с регуляторами и органами государственной власти; владеть: - методами правового регулирования управления конфликтами, стрессами и временем; воспринимать, анализировать и реализовывать управленческие инновации в профессиональной деятельности; - навыками идентификации и профилактики комплаенс-рисков в деятельности организации Дополнительная цель состоит в том, чтобы научить студентов коллективной работе в команде, оперированию большими объемами знаний в современном информационном пространстве, структурированию проблем, формулированию гипотез, выработке и обоснованию решений.

Цель освоения дисциплины

Целями освоения дисциплины «Международные стандарты комплаенса» являются формирование системных знаний, умений, навыков и компетенций, необходимых для работы по международным стандартам комплаенса. В результате освоения дисциплины студент должен: знать: - эффективное управление системой комплаенс, риск-менеджмента, внутреннего контроля и аудита в рамках миссии, стратегии и ценностей организации; - современную комплаенс-систему, программы, кодекс деловой этики, кодекс корпоративного поведения, политики и процедуры; - нормативные правовые акты при реализации комплаенс-функции; уметь: - принимать участие в разработке внутренних документов, локальных нормативных актов, договоров и соглашений и осуществлять контроль за их соблюдением; - взаимодействовать с регуляторами и органами государственной власти; владеть: - методами правового регулирования управления конфликтами, стрессами и временем; воспринимать, анализировать и реализовывать управленческие инновации в профессиональной деятельности; - навыками идентификации и профилактики комплаенс-рисков в деятельности организации Дополнительная цель состоит в том, чтобы научить студентов коллективной работе в команде, оперированию большими объемами знаний в современном информационном пространстве, структурированию проблем, формулированию гипотез, выработке и обоснованию решений.

Планируемые результаты обучения

Students must get knowledge on: • general international legal norms, standards and guidance on preventing and combating money laundering, financing of terrorism and corruption; • the role of international organizations and groups: UN, Council of Europe, OECD, FATF, FSRB’s, Egmont Group; • implementation of international legal norms and standards in national laws and judicial practices; • implementation of AML/CFT and anti-corruption compliance in companies.
Skills and abilities: • to apply legal norms in the fields of preventing and combating money laundering and corruption; • to design and implement AML/CFT and anti-corruption compliance programs in companies and financial institutions; • to conduct due diligence, mitigate the risks of money laundering and corruption, identify suspicious transactions and conduct financial investigations.
Students should gain the following competences: • ability to work with information (search, evaluate, use information, necessary for fulfillment of academic and professional tasks, from various sources, including application of the systematic approach); • ability to carry out professional activities in the international environment; • ability to search, analyze, and work with legally relevant information by using the juridical, comparative and other specific methods,

Содержание учебной дисциплины

Transnational Organized Crime, Corruption and International Terrorism – Global Threats for International Peace and Security
1. Global criminal market. 2. Transnational organized crime. 3. Money laundering: definition, goals and influence on the legal economy. 4. International terrorism. 5. Distinctive features of modern terrorism. 6. International legal framework of combating international terrorism. 7. The problem of responsibility of international terrorist organizations and states. 8. Cyberterrorism as a new challenge for international law. 9. Introduction to the study of corruption. 10. Corruption, transnational organized crime and terrorism.
Money Laundering: The Main Models and Typologies
1. Main models of money laundering. 2. Definition and main elements of typologies. 3. Three groups of typologies. 4. Research of typologies in FATF and FSRB’s. 5. Risk-based approach. 6. Misuse of cash-transactions. 7. Money laundering in insurance sector. 8. Misuse of real estate market. 9. VAT-fraud and money laundering. 10. Laundering of proceeds gained from illegal drug trafficking. 11. Laundering of proceeds gained from corruption offences. 12. Specifics of typologies in the Eurasian region.
Financing of Terrorism
1. General overview of the financing of terrorism. 2. Typologies of the financing of terrorism. 3. Misuse of non-profit organizations. 4. Alternative remittance systems. 5. Cash-couriers. 6. Regional specifics.

Элементы контроля

Устный опрос
Экзамен

Промежуточная аттестация

Промежуточная аттестация (2 модуль)
0.3 * Устный опрос + 0.7 * Экзамен

Программа дисциплины