Комплаенс в финансово-кредитных организациях

2020/2021

Учебный год

RUS

Обучение ведется на русском языке

4

Кредиты

Кто читает:

Высшая школа юриспруденции и администрирования

Статус:

Курс по выбору

Когда читается:

1-й курс, 3, 4 модуль

Преподаватель

Хейло Дмитрий Леонидович

Программа дисциплины

Аннотация

Дисциплина "Комплаенс в финансово-кредитных организациях" направлена на изучение студентами комплаенс-контроля в финансово-кредитных организациях. Получение профессиональных навыков, умений и знаний

Цель освоения дисциплины

• Дисциплина "Комплаенс в финансово-кредитных организациях" направлена на изучение студентами комплаенс-контроля в финансово-кредитных организациях

Содержание учебной дисциплины

• Понятие комплаенса в финансово-кредитных организациях, его задачи и особенности.
• Международные нормы в сфере банковского комплаенса. Документы Базельского комитета по банковскому надзору и их влияние на российское регулирование финансового сектора.
• Статус Банка России и его роль в регулировании российского рынка финансовых услуг. Требования российского законодательства к организации системы комплаенса в финансовых организациях.
• Особенности комплаенса в кредитных организациях (ПОД/ФТ, защита информации, инсайд, коррупционные риски, FATCA, CRS). Риски, присущие деятельности кредитных организаций.
• Требования к организации системы управления рисками. Требования к должностным лицам.
• Функциональные обязанности комплаенс-контроля. Работа с информацией, получаемой в ходе выполнения комплаенс-функции, как метод управления рисками.
• Оценка эффективности программы комплаенса в финансовых организациях. Роль комплаенс-офицеров в минимизации рисков финансовых организаций.

Элементы контроля

• Устный опрос
• Экзамен

Промежуточная аттестация

• Промежуточная аттестация (4 модуль)
  0.3 * Устный опрос + 0.7 * Экзамен

Список литературы

Рекомендуемая основная литература

• Singh, D. (2005). Basel Committee on Banking Supervision: Compliance and the compliance function in banks. Journal of Banking Regulation, 6(4), 298–300. https://doi.org/10.1057/palgrave.jbr.2340198
• Гузнов А. Г., Рождественская Т. Э. - РЕГУЛИРОВАНИЕ, КОНТРОЛЬ И НАДЗОР НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 2-е изд., испр. и доп. Учебное пособие для вузов - М.:Издательство Юрайт - 2020 - 500с. - ISBN: 978-5-534-09973-7 - Текст электронный // ЭБС ЮРАЙТ - URL: https://urait.ru/book/regulirovanie-kontrol-i-nadzor-na-finansovom-rynke-v-rossiyskoy-federacii-452365
• Рождественская Т. Э., Гузнов А. Г. - БАНКОВСКОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И НАДЗОР. БАНКРОТСТВО ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ. МЕРЫ ВОЗДЕЙСТВИЯ БАНКА РОССИИ. Учебное пособие для СПО - М.:Издательство Юрайт - 2020 - 170с. - ISBN: 978-5-9916-9146-8 - Текст электронный // ЭБС ЮРАЙТ - URL: https://urait.ru/book/bankovskoe-regulirovanie-i-nadzor-bankrotstvo-finansovyh-organizaciy-mery-vozdeystviya-banka-rossii-452384

Рекомендуемая дополнительная литература

• Gerard Caprio, & Ross Levine. (2002). Corporate governance in finance: Concepts and international observations, In: Financial Sector Governance: The Roles of the Public and Private. Http://Econ.Worldbank.Org/Files/16573_caprio_governance.Ps.Pdf.
• Levine, R. E. (2004). The Corporate Governance of Banks - a concise discussion of concepts and evidence. Policy Research Working Paper Series.