Compliance in Financial and Credit Organizations

2023/2024

Academic Year

RUS

Instruction in Russian

3

ECTS credits

Delivered at:

Higher School of Law and Administration

Course type:

Elective course

When:

1 year, 3 module

Instructor

Хейло Дмитрий Леонидович

Программа дисциплины

Аннотация

Дисциплина "Комплаенс в финансово-кредитных организациях" направлена на изучение студентами комплаенс-контроля в финансово-кредитных организациях. Получение профессиональных навыков, умений и знаний

Цель освоения дисциплины

• Дисциплина "Комплаенс в финансово-кредитных организациях" направлена на изучение студентами комплаенс-контроля в финансово-кредитных организациях

Планируемые результаты обучения

• Знание структуры и функций комплаенс-отдела.
• Знание основных законов и нормативных актов, регулирующих деятельность финансово-кредитных организаций в области комплаенс.
• Умение разрабатывать и внедрять комплаенс-программы, соответствующие законодательству и специфике организации.
• Умение проводить анализ текущей ситуации в сфере комплаенса и внедрять мониторинговые механизмы для своевременного выявления нарушений.

Содержание учебной дисциплины

• Понятие комплаенса в финансово-кредитных организациях, его задачи и особенности.
• Международные нормы в сфере банковского комплаенса. Документы Базельского комитета по банковскому надзору и их влияние на российское регулирование финансового сектора.
• Статус Банка России и его роль в регулировании российского рынка финансовых услуг. Требования российского законодательства к организации системы комплаенса в финансовых организациях.
• Особенности комплаенса в кредитных организациях (ПОД/ФТ, защита информации, инсайд, коррупционные риски, FATCA, CRS). Риски, присущие деятельности кредитных организаций.
• Требования к организации системы управления рисками. Требования к должностным лицам.
• Функциональные обязанности комплаенс-контроля. Работа с информацией, получаемой в ходе выполнения комплаенс-функции, как метод управления рисками.
• Оценка эффективности программы комплаенса в финансовых организациях. Роль комплаенс-офицеров в минимизации рисков финансовых организаций.

Элементы контроля

• Activity
• Defence

Промежуточная аттестация

• 2023/2024 3rd module
  0.5 * Activity + 0.5 * Defence

Список литературы

Рекомендуемая основная литература

• Singh, D. (2005). Basel Committee on Banking Supervision: Compliance and the compliance function in banks. Journal of Banking Regulation, 6(4), 298–300. https://doi.org/10.1057/palgrave.jbr.2340198
• Гузнов, А. Г.  Регулирование, контроль и надзор на финансовом рынке в Российской Федерации : учебное пособие для вузов / А. Г. Гузнов, Т. Э. Рождественская. — 2-е изд., испр. и доп. — Москва : Издательство Юрайт, 2020. — 500 с. — (Высшее образование). — ISBN 978-5-534-09973-7. — Текст : электронный // Образовательная платформа Юрайт [сайт]. — URL: https://urait.ru/bcode/452365 (дата обращения: 28.08.2023).
• Рождественская, Т. Э.  Банковское регулирование и надзор. Банкротство финансовых организаций. Меры воздействия банка России : учебное пособие для среднего профессионального образования / Т. Э. Рождественская, А. Г. Гузнов. — Москва : Издательство Юрайт, 2020. — 170 с. — (Профессиональное образование). — ISBN 978-5-9916-9146-8. — Текст : электронный // Образовательная платформа Юрайт [сайт]. — URL: https://urait.ru/bcode/452384 (дата обращения: 28.08.2023).

Рекомендуемая дополнительная литература

• Gerard Caprio, & Ross Levine. (2002). Corporate governance in finance: Concepts and international observations, In: Financial Sector Governance: The Roles of the Public and Private. Http://Econ.Worldbank.Org/Files/16573_caprio_governance.Ps.Pdf.
• Levine, R. E. (2004). The Corporate Governance of Banks - a concise discussion of concepts and evidence. Policy Research Working Paper Series.