Санкционный комплаенс и трансграничные риски

2026/2027

ID 1270411

Статус: Маго-лего

Кто читает: Кафедра проблем безопасности

Где читается: Институт проблем безопасности

Когда читается: 3 модуль

Охват аудитории: для всех кампусов НИУ ВШЭ

Преподаватели: Торшин Роман Викторович

Язык: русский

Кредиты: 3

Контактные часы: 32

Дополнительные материалы в LMS Задать вопрос

Аннотация

Дисциплина посвящена комплексному изучению санкционного комплаенса (системы соответствия санкционным требованиям) как ключевого элемента системы управления трансграничными рисками в современных условиях. Курс охватывает теоретические основы санкционного регулирования, практические аспекты имплементации (внедрения) санкционных режимов в различных юрисдикциях, а также современные инструменты и технологии минимизации санкционных рисков, включая применение искусственного интеллекта.

Цель освоения дисциплины

Сформировать у студентов систему знаний и практических навыков по управлению санкционными рисками и построению эффективной системы санкционного комплаенса (соответствия требованиям) в организации, с учётом современных международных требований и возможностей применения технологий искусственного интеллекта.
Показать возможности применения инструментов санкционного скрининга (проверки) и мониторинга;
Ознакомить с классификацией санкций и типами ограничительных мер;
Обосновать роль санкционного комплаенса в системе корпоративного управления.
Освоить работу с международными санкционными списками (OFAC SDN — список специально обозначенных национальных субъектов Управления по контролю за иностранными активами, EU Consolidated List — консолидированный список ЕС, UN Security Council — Совет Безопасности ООН);
Развить навыки использования ИИ-инструментов для автоматизации процессов комплаенса.
Сформировать навыки проведения санкционного Due Diligence (должной проверки);
Отработать практические кейсы выявления санкционных рисков;
Развить способность к документированию и презентации результатов анализа.
Развить критическое мышление и навыки оценки рисков; Сформировать понимание правовых и этических аспектов санкционного комплаенса; Развить способность к командной работе над комплаенс-проектами.

Планируемые результаты обучения

Знать базовые понятия: санкции, экспортный контроль, санкционный комплаенс
Уметь проводить санкционный скрининг (проверку) контрагентов с использованием международных списков;
Знать классификацию санкций по типам (финансовые, торговые, визовые, секторальные) и по эмитентам (ООН, США, ЕС, национальные режимы);
Уметь идентифицировать бенефициарных владельцев и оценивать риски по критерию «50% контроля»;
Владеть навыками документирования процессов санкционного контроля; • инструментами автоматизации санкционного комплаенса.
Знать особенности санкционных режимов США (OFAC — Управление по контролю за иностранными активами) и ЕС: схожесть и отличия подходов;
Уметь анализировать трансграничные операции на предмет санкционных рисков;
Знать правовые основы санкционного регулирования в РФ (ФЗ № 281-ФЗ, № 422-ФЗ);
Владеть методами проведения Enhanced Due Diligence (усиленная должная проверка) для высокорисковых контрагентов;
Знать возможности применения ИИ для санкционного скрининга (проверки) и мониторинга транзакций.
Уметь применять инструменты OSINT (разведка по открытым источникам) для проверки контрагентов;
Уметь использовать LLM (большие языковые модели) для анализа санкционных списков и выявления связей;
Владеть практическими навыками работы с санкционными базами данных (OpenSanctions — открытие санкции, OFAC, EU List);
Уметь оформлять результаты анализа в виде аналитических записок.