Международное и российское правовое регулирование системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма

ФИО студента: Ермакова Арина Александровна

Руководитель: Старженецкий Владислав Валерьевич

Программа: Право международной торговли, финансов и экономической интеграции (Магистратура)

Год защиты: 2018

Целью настоящей магистерской диссертации является рассмотрение международного и российского правового регулирования системы ПОД/ФТ и анализ актуальных проблем в российском правовом регулировании системы ПОД/ФТ. Магистерская диссертация состоит из введения, трех глава, заключения и библиографии. В Главе I рассматриваются основные этапы формирования международной системы ПОД/ФТ, система источников международного права в сфере ПОД/ФТ, основные международные стандарты в сфере ПОД/ФТ. В Главе II рассматриваются источники российского права в сфере ПОД/ФТ; права, обязанности, ответственность агентов финансового мониторинга; соответствие российского правового регулирования по ПОД/ФТ международным стандартам в сфере ПОД/ФТ. В Главе III проанализированы актуальные проблемы в российском правовом регулировании системы ПОД/ФТ. На основе проведенного анализа сформулированы следующие основные выводы. Ключевым международным актом в сфере ПОД/ФТ являются Рекомендации ФАТФ, которые не смотря на то, что являются актом «мягкого права» соблюдаются большинством государств в мире. Рекомендации ФАТФ содержат в себе основные международные стандарты в сфере ПОД/ФТ. Российское правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ соответствует международным стандартам в сфере ПОД/ФТ. Однако на текущей момент существует ряд важных проблем в российском правовом регулировании системы ПОД/ФТ, которые требуют особенного внимания уполномоченных органов в сфере ПОД/ФТ: (1) правомерность отказов организаций от проведения операций, отказов кредитных организаций от заключения договора банковского счета (вклада), расторжения договора банковского счета (вклада) по инициативе кредитной организации; (2) взимание кредитными организациями заградительных тарифов; (3) лица, в отношении которых организации должны осуществлять внутренний контроль; (4) необходимость направления информации о необычных операциях в Росфинмониторинг.

Выпускные квалификационные работы (ВКР) в НИУ ВШЭ выполняют все студенты в соответствии с университетским Положением и Правилами, определенными каждой образовательной программой.

Аннотации всех ВКР в обязательном порядке публикуются в свободном доступе на корпоративном портале НИУ ВШЭ.

Полный текст ВКР размещается в свободном доступе на портале НИУ ВШЭ только при наличии согласия студента – автора (правообладателя) работы либо, в случае выполнения работы коллективом студентов, при наличии согласия всех соавторов (правообладателей) работы. ВКР после размещения на портале НИУ ВШЭ приобретает статус электронной публикации.

ВКР являются объектами авторских прав, на их использование распространяются ограничения, предусмотренные законодательством Российской Федерации об интеллектуальной собственности.

В случае использования ВКР, в том числе путем цитирования, указание имени автора и источника заимствования обязательно.

Реестр дипломов НИУ ВШЭ