Корпоративные комплаенс-практики: современные направления

2022/2023

Лучший по критерию «Полезность курса для расширения кругозора и разностороннего развития»

Статус: Майнор

Кто читает: Высшая школа юриспруденции и администрирования

Где читается: Высшая школа юриспруденции и администрирования

Когда читается: 1, 2 модуль

Охват аудитории: для всех кампусов НИУ ВШЭ

Преподаватели: Буянова Анастасия Владимировна, Понаморенко Владислав Евгеньевич

Язык: русский

Кредиты: 5

Контактные часы: 76

Полная версия программы учебной дисциплины

Аннотация

Кризисные времена наглядно демонстрируют потребность в обретении устойчивости и ограничении неработающих моделей экономического развития на планете, в отдельных странах и корпорациях. Ориентация только на экономические и финансовые показатели, игнорирование выстраивания надежной репутации и этики бизнеса в современной экономической системе может поставить под угрозу само существование бизнеса. Поэтому компаенс как диалог между бизнесом и государством помогает увидеть риски на ранних этапах и внедрить в корпоративную культуру важгные элементы для долгосрочной успешной деятельности организации. Данная дисциплина познакомит с современными трендами в этой области, а также с основными направлениями комплаенс-практики, такими как антимонопольный комплаенс, санкционный комплаенс, налоговый комплаенс и др.

Цель освоения дисциплины

Цель освоения дисциплины - углубленное изучение теоретических и методических основ организации системы комплаенс и финансового мониторинга в кредитных организациях, выработка практических навыков анализа клиентской базы, операций по счетам, организации комплаенс-контроля в банках.

Планируемые результаты обучения

Знать законодательные и нормативные требования Банка России по вопросам комплаенса и финансового мониторинга; знать рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору по вопросам комплаенса и финансового мониторинга; уметь проводить исследования по вопросам комплаенса и финансового мониторинга на основе изучения законодательных и нормативных актов Банка России, рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору по вопросам комплаенса;

Содержание учебной дисциплины

Тема №1 Методологические основы комплаенс и финансового мониторинга
Тема №2 Принципы построения системы комплаенс в банках
Тема №3 Концептуальные основы организации финансового мониторинга в кредитных организациях
Тема №4 Развитие системы комплаенс-контроля и финансового мониторинга в банковской сфере

Элементы контроля

Домашнее задание
Сдача письменных работ
Устный опрос
Опрос по всем темам, пройденным в течении модуля
Экзамен
Ответ по билетам. Включены все темы.

Промежуточная аттестация

2022/2023 учебный год 2 модуль
0.6 * Экзамен + 0.2 * Домашнее задание + 0.2 * Устный опрос

Программа дисциплины