Международные стандарты комплаенса

Магистратура 2022/2023

Лучший по критерию «Полезность курса для Вашей будущей карьеры»

Лучший по критерию «Полезность курса для расширения кругозора и разностороннего развития»

Лучший по критерию «Новизна полученных знаний»

Статус: Курс по выбору (Юрист мирового финансового рынка)

Направление: 40.04.01. Юриспруденция

Кто читает: Высшая школа юриспруденции и администрирования

Где читается: Высшая школа юриспруденции и администрирования

Когда читается: 2-й курс, 1, 2 модуль

Формат изучения: без онлайн-курса

Охват аудитории: для своего кампуса

Преподаватели: Грекова Ирина Юрьевна

Прогр. обучения: Юрист мирового финансового рынка

Язык: русский

Кредиты: 4

Контактные часы: 24

Полная версия программы учебной дисциплины

Аннотация

Целями освоения дисциплины «Международные стандарты комплаенса» являются формирование системных знаний, умений, навыков и компетенций, необходимых для работы по международным стандартам комплаенса. В результате освоения дисциплины студент должен: знать: - эффективное управление системой комплаенс, риск-менеджмента, внутреннего контроля и аудита в рамках миссии, стратегии и ценностей организации; - современную комплаенс-систему, программы, кодекс деловой этики, кодекс корпоративного поведения, политики и процедуры; - нормативные правовые акты при реализации комплаенс-функции; уметь: - принимать участие в разработке внутренних документов, локальных нормативных актов, договоров и соглашений и осуществлять контроль за их соблюдением; - взаимодействовать с регуляторами и органами государственной власти; владеть: - методами правового регулирования управления конфликтами, стрессами и временем; воспринимать, анализировать и реализовывать управленческие инновации в профессиональной деятельности; - навыками идентификации и профилактики комплаенс-рисков в деятельности организации Дополнительная цель состоит в том, чтобы научить студентов коллективной работе в команде, оперированию большими объемами знаний в современном информационном пространстве, структурированию проблем, формулированию гипотез, выработке и обоснованию решений.

Цель освоения дисциплины

Целями освоения дисциплины «Международные стандарты комплаенса» являются формирование системных знаний, умений, навыков и компетенций, необходимых для работы по международным стандартам комплаенса. В результате освоения дисциплины студент должен: знать: - эффективное управление системой комплаенс, риск-менеджмента, внутреннего контроля и аудита в рамках миссии, стратегии и ценностей организации; - современную комплаенс-систему, программы, кодекс деловой этики, кодекс корпоративного поведения, политики и процедуры; - нормативные правовые акты при реализации комплаенс-функции; уметь: - принимать участие в разработке внутренних документов, локальных нормативных актов, договоров и соглашений и осуществлять контроль за их соблюдением; - взаимодействовать с регуляторами и органами государственной власти; владеть: - методами правового регулирования управления конфликтами, стрессами и временем; воспринимать, анализировать и реализовывать управленческие инновации в профессиональной деятельности; - навыками идентификации и профилактики комплаенс-рисков в деятельности организации Дополнительная цель состоит в том, чтобы научить студентов коллективной работе в команде, оперированию большими объемами знаний в современном информационном пространстве, структурированию проблем, формулированию гипотез, выработке и обоснованию решений.

Планируемые результаты обучения

- применять правовые нормы в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и коррупцией;
- разрабатывать и внедрять программы соответствия требованиям ПОД/ФТ и борьбы с коррупцией в компаниях и финансовых учреждениях;
- проводить due diligence, снижать риски отмывания денег и коррупции, выявлять подозрительные операции и проводить финансовые расследования.
Знание: - общих международных правовых норм, стандарты и рекомендации по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и коррупцией; - роль международных организаций и групп: ООН, Совет Европы, ОЭСР, FATF, FSRB's, Egmont Group; - имплементация международных правовых норм и стандартов в национальное законодательство и судебную практику; - внедрение AML/CFT и антикоррупционного комплаенса в компаниях.
- способность работать с информацией (искать, оценивать, использовать информацию, необходимую для выполнения учебных и профессиональных задач, из различных источников, включая применение системного подхода); - способность осуществлять профессиональную деятельность в международной среде; - способность искать, анализировать и работать с юридически значимой информацией, используя юридический, сравнительный и другие специфические методы,

Содержание учебной дисциплины

Транснациональная организованная преступность, коррупция и международный терроризм - глобальные угрозы для международного мира и безопасности
Отмывание денег: Основные модели и типологии
Финансирование терроризма

Элементы контроля

Экзамен
Экзамен проводится в форме устного опроса по всем темам пройденным в течении курса.
Опрос
Устный или письменный опрос, который проводится преподавателем на семинарских занятиях по изученным темам.

Промежуточная аттестация

2022/2023 учебный год 2 модуль
0,5+0,5

Программа дисциплины