Современные проблемы реализации дисциплинарной, административной и уголовной ответственности

Магистратура 2020/2021

Статус: Курс обязательный (Комплаенс и профилактика правовых рисков в корпоративном, государственном и некоммерческом секторе)

Направление: 40.04.01. Юриспруденция

Кто читает: Департамент международного права

Где читается: Факультет права

Когда читается: 1-й курс, 1-3 модуль

Формат изучения: без онлайн-курса

Преподаватели: Маркунцов Сергей Александрович, Таут Сергей Владимирович, Уманская Виктория Петровна

Прогр. обучения: Комплаенс и профилактика правовых рисков в корпоративном, государственном и некоммерческом секторе

Язык: русский

Кредиты: 7

Контактные часы: 72

Полная версия программы учебной дисциплины

Аннотация

Данная дисциплина призвана сформировать у магистрантов системное представление о специфике дисциплинарной, административной и уголовной ответственности, митигируемой средствами комплаенса в корпоративном, государственном и муниципальном и некоммерческом секторах в Российской Федерации. В рамках освоения данной дисциплины магистранты получат глубокие теоретические знания о принципах установления и изменения обязательных требований регуляторного и контрольно-надзорного характера к деятельности организаций любой организационной структуры и любого вида деятельности, о рисках уголовно-правового характера, связанных с ведением предпринимательской деятельности, рисках уголовно-правового характера в сфере государственного управления и некоммерческом секторе, об основных тенденциях развития международно-правового регулирования в упомянутых областях, об основах взаимодействия с контрольно-надзорными и правоохранительными органами, видах дисциплинарной, административной и уголовной ответственности, установленной за несоблюдение организациями установленных обязательных требований, и порядке их применения. Магистранты разовьют практические навыки работы с нормативными правовыми актами, научатся грамотно толковать и применять нормы действующего законодательства в практической деятельности, прогнозировать изменения требований законодательства. Магистранты будут способны определять ключевые сферы, в которых могут возникнуть регуляторные риски для организации, уголовно-правовые риски для топ-менеджмента и учредителей/бенефициаров компаний, а также риски в сфере государственного управления. Они научатся оценивать такие риски, познакомятся с инструментарием дисциплинарной ответственности как санкционного элемента комплаенс–системы в организации, а также смогут оценивать эффективность системы управления регуляторными и уголовно-правовыми рисками работы организации, своевременно реагировать на указанные риски, вырабатывать и совершенствовать комплекс правовых и процедурных мер по обеспечению соответствия организации и её деятельности широкому кругу регуляторных требований и по снижению рисков для любого вида бизнеса. Магистранты будут способны эффективно использовать возможности, связанные с происходящими изменениями законодательства в части требований к организациям и их деятельности, создавая дополнительные конкурентные преимущества и повышая устойчивость бизнеса к различным угрозам.

Цель освоения дисциплины

Целью освоения дисциплины «Современные проблемы реализации дисциплинарной, административной и уголовной ответственности» является получение студентами необходимых теоретических знаний в области дисциплинарной, административной и уголовной ответственности и навыков успешного применения этих знаний в избранной практической сфере деятельности.

Планируемые результаты обучения

обладает глубокими знаниями о понятии, предмете, методе, цели, задаче уголовного права. Знает понятие, признаки, состав и квалификацию преступления; корректно использует юридическую терминологию, связанную с базовыми понятиями этой темы.
обладает глубокими знаниями о понятии коррупционных преступлений и преступлений в сфере антикоррупционного комплаенса, системе преступлений коррупционной направленности, их криминологической характеристики. Знает уголовно-правовую характеристику основных преступлений коррупционной направленности.
Обладает глубокими знаниями о незаконном уголовном преследовании представителей бизнеса, об институтах защиты прав предпринимателей, практике излишней криминализации нарушений отраслевых норм, мошенничестве как универсальном составе УК РФ для преследования бизнеса, об амнистии капиталов; корректно использует юридическую терминологию, связанную с базовыми понятиями этой темы.
обладает глубокими знаниями о принципах и тенденциях обязательных требований к деятельности организаций в России и за рубежом, о формах и порядке взаимодействия представителей организаций с органами контроля и надзора; корректно использует юридическую терминологию, связанную с базовыми понятиями этой темы.
обладает глубокими знаниями об административной ответственности за несоблюдение обязательных требований; знает механизм построения эффективной системы управления регуляторными рисками в организации.
обладает глубокими знаниями об обязанностях к компаниям по соблюдению обязательных требований, об ответственности за нарушение антикоррупционных норм; корректно использует юридическую терминологию, связанную с базовыми понятиями этой темы.
обладает глубокими знаниями о внедрении антикоррупционных норм и политики в компании, проведении дисциплинарного расследования; корректно использует юридическую терминологию, связанную с базовыми понятиями этой темы.
понимает особенности административной ответственности; способен определить состав административного правонарушения; применяет к юридическому факту действующую норму права; использует специальные методы познания при анализе и обработке юридически значимой информации для решения практических кейсов; находит, анализирует и обрабатывает юридически значимую информацию.
знает виды административных наказаний; знает стадии производства по делам об административных правонарушениях; применяет к юридическому факту действующую норму права; использует специальные методы познания при анализе и обработке юридически значимой информации для решения практических кейсов; находит, анализирует и обрабатывает юридически значимую информацию; дает правильные и точные ответы на все вопросы; знаком с проблемами АП, особенно, поднимавшимися в лекционном курсе.
знает стадии производства по делам об административных правонарушениях; обладает глубокими знаниями о возбуждении дела об административном правонарушении; применяет к юридическому факту действующую норму права; анализирует и обрабатывает юридически значимую информацию; работает со специализированными правовыми системами (базами данных); осуществляет правовую экспертизу документов; дает правильные и точные ответы на все вопросы; знаком проблемами АП, особенно, поднимавшимися в лекционном курсе.

Содержание учебной дисциплины

Уголовное право и уголовная ответственность.
Уголовное право: понятие, предмет, метод, цели, задачи. Источники уголовного права. Понятие и признаки преступления. Понятие уголовной ответственности. Состав преступлений: его структура, виды. Квалификация преступлений.
Коррупционные преступления и преступления в сфере антикоррупционного комплаенса.
Понятие коррупционных преступлений и преступлений в сфере антикоррупционного комплаенса. Система преступлений коррупционной направленности, их краткая криминологическая характеристика. Уголовно-правовая характеристика основных преступлений коррупционной направленности.
Современные проблемы ответственности субъектов бизнеса.
Незаконное уголовное преследование как коррупционный инструмент конкурентной борьбы. Институты защиты прав предпринимателей как эффективный инструмент защиты прав и законных интересов бизнес-субъектов. Практика излишней криминализации нарушений отраслевых норм. Мошенничество как универсальный состав УК РФ для преследования бизнеса. Амнистия капиталов: правовые проблемы реализации гарантий. Восстановление документов или фальсификация: проблемы правовой трактовки.
Обязательные требования к деятельности организаций в России и за рубежом. Формы и порядок взаимодействия с контрольно-надзорными органами.
Принципы и тенденции установления и изменения обязательных требований к деятельности организаций в России и за рубежом. Правовые проблемы определенности законодательства, устанавливающего обязательные требования к деятельности организаций в России. Формы и порядок взаимодействия с контрольно-надзорными органами, права и обязанности должностных лиц контрольно-надзорных органов, права и обязанности подконтрольных субъектов.
Управление административно-регуляторными рисками.
Виды административной ответственности за несоблюдение установленных обязательных требований, и порядок их применения. Методология работы с источниками права, устанавливающими обязательные требования к деятельности организаций. Роль судебной практики и изменений в ней. Оценка эффективности системы управления регуляторными рисками в организации. Правовые и процедурные меры, направленные на соответствие организации и её деятельности регуляторным требованиям.
Персональная ответственность сотрудников компаний за нарушение комплаенс – процедур.
Обязанности компаний по предупреждению и недопущению коррупции. Статистика привлечения к ответственности за коррупцию в стране и за рубежом. Ответственность за нарушение антикоррупционных норм. Привлечение к ответственности в рамках экстерриториальных и международных антикоррупционных актов. Ответственность компании и ее руководителей. Меры ответственности, применяемые к работникам. Примеры прокурорско-судебной практики по привлечению к ответственности компаний и сотрудников за коррупционные проявления. Меры по формированию системы антикоррупционного комплаенса в компании.
Меры по формированию системы антикоррупционного комплаенса в компании.
Порядок внедрения антикоррупционных норм и политик в компании и обеспечение их соблюдения. Проведение дисциплинарного расследования, которое может послужить стабильной основной для привлечения работника к ответственности. Материальное и нематериальное стимулирование работников за соблюдение положений антикоррупционных политик. Урегулирование конфликта интересов с целью предотвращения корпоративного мошенничества. Антикоррупционная оговорка в трудовых контрактах: значение, лучшие практики. Прием на работу бывших госслужащих или муниципальных служащих: процедура уведомления, ответственность компании и руководителя за нарушение обязанности по уведомлению. Разбор практических примеров (кейс-стади) в связи с коррупционным и неэтическим поведением сотрудников, и его последствиями.
Административная ответственность как вид юридической ответственности. Субъекты административной ответственности. Виды административных наказаний и их назначение. Органы и должностные лица, уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях.
Понятие и основные черты административной ответственности. Проблемы законодательного регулирования административной ответственности. Понятие и признаки административного правонарушения. Состав административного правонарушения. Особенности привлечения к административной ответственности должностных лиц, выполняющих определенные государственные функции. Особенности привлечения к административной ответственности иностранных граждан и лиц без гражданства. Особенности привлечения к ответственности за совершение административных правонарушений владельцев транспортных средств. Административная ответственность юридических лиц. Административная ответственность должностных лиц. Цели административного наказания. Виды административных наказаний. Общие правила назначения административного наказания. Давность привлечения к административной ответственности. Возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных административным правонарушением. Полномочия органов и должностных лиц по рассмотрению дел об административных правонарушениях. Комиссии по делам несовершеннолетних и защите их прав как субъекты административной юрисдикции. Органы исполнительной власти как субъекты административной юрисдикции.
Административные правонарушения. Судьи как субъекты административной юрисдикции. Участники производства по делам об административных правонарушениях.
Нарушение законодательства в области обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения. Административная ответственность за совершение правонарушений в период режима чрезвычайной ситуации или при возникновении угрозы распространения заболевания, представляющего опасность для окружающих, либо в период осуществления на соответствующей территории ограничительных мероприятий (карантина). Административные правонарушения, связанные с несоблюдением правил охраны дорог и дорожных сооружений, организации транспортного обслуживания населения. Административные правонарушения, связанные с несоблюдением правил осуществления международных автомобильных перевозок. Правонарушения в области дорожного движения как причина аварийности на автомобильном транспорте. Административные правонарушения, связанные с несоблюдением правил продажи товаров и оказания услуг. Административные правонарушения, связанные с осуществлением предпринимательской деятельности без государственной регистрации и лицензии, неправомерными действиями при банкротстве. Административные правонарушения, связанные с несоблюдением правил производства, оборота и использования этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции. Административные правонарушения в области налогов и сборов. Административные правонарушения в области рынка ценных бумаг. Административные правонарушения, связанные с использованием бюджетных средств. Полномочия судей по рассмотрению дел об административных правонарушениях. Проблемы совершенствования компетенции судов по рассмотрению дел об административных правонарушениях. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. Потерпевший. Законные представители физического и юридического лица. Защитник и представитель. Участники производства по делам об административных правонарушениях, не заинтересованные в исходе дела. Свидетель и понятой. Специалист, эксперт, переводчик. Прокурор. Обстоятельства, исключающие возможность участия в производстве по делу об административном правонарушении.
Общая характеристика производства по делам об административных правонарушениях. Меры обеспечения производства по делам об административных правонарушениях. Возбуждение и рассмотрение дела об административном правонарушении. Исполнение постановлений по делам об административных правонарушениях.
Задачи, принципы и общие положения производства по делам об административных правонарушениях. Обстоятельства, подлежащие выяснению по делу об административном правонарушении. Доказательства по делам об административных правонарушениях. Понятие и система мер обеспечения производства по делам об административных правонарушениях. Доставление. Административное задержание. Привод. Личный досмотр. Досмотр вещей, находящихся при физическом лице. Досмотр транспортного средства. Осмотр принадлежащих юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю помещений, территорий и находящихся там вещей, и документов. Изъятие вещей и документов. Арест товаров, транспортных средств и иных вещей. Временный запрет деятельности. Возбуждение дела об административном правонарушении. Рассмотрение дела об административном правонарушении. Пересмотр постановлений и решений по делам об административных правонарушениях. Общие положения исполнения постановлений по делам об административных правонарушениях. Порядок исполнения отдельных видов административных наказаний.

Элементы контроля

Активность на семинарах. Онлайн.
Итоговое тестирование. Онлайн.

Промежуточная аттестация

Промежуточная аттестация (3 модуль)
0.4 * Активность на семинарах. Онлайн. + 0.6 * Итоговое тестирование. Онлайн.

Программа дисциплины