Учебный план магистерской программы

Данная адаптационная дисциплина направлена на получение либо углубление имеющихся у магистрантов знаний в области теории права, призванных служить основой для изучения остальных дисциплин магистерской программы. Дисциплина позволяет изучить или актуализировать понятийные конструкции и теоретические подходы к анализу права, навыки структурирования правовой информации, толкования и применения правовых актов. Дисциплина ориентирована на адаптацию магистрантов с различным базовым образованием к изучению специфического правового материала и практики в сфере противодействия коррупции, комплаенса и управлению правовыми рисками, а также правовой экспертизы нормативных актов с формированием экспертных заключений.

В рамках дисциплины рассматриваются такие вопросы, как современные представления о праве, дискуссии о существующих типологиях правовых систем, разбираются особенности правовых норм по сравнению с иными нормами (в т.ч. характерными для сферы комплаенса, противодействия коррупции и управления правовыми и регуляторными рисками в целом). Определенная часть дисциплины отведена для углубленного освоения таких понятий, как формы (источники) права, правоотношения и их субъекты, юридические факты. Магистранты смогут также получить либо восстановить и углубить свои знания по таким вопросам, как нормотворчество, систематизация законодательства, юридическая техника и толкование норм права. В процессе обучения будут затронуты также особенности и современные трактовки соотношения национальной, наднациональной и международной правовых систем.

Данная адаптационная дисциплина направлена на получение либо углубление имеющихся у магистрантов знаний в области международного права, призванных заложить фундамент для дальнейшего обучения на магистерской программе. Международно-правовые нормы являются основой для развития правового регулирования многих видов комплаенса. В этой связи,  изучение дисциплины «Международное право» имеет большое значение для освоения специальных дисциплин магистерской программы.

В рамках данной учебной дисциплины магистранты ознакомятся с теорией международного права, статусом субъектов международного права, основными источниками. Большое внимание в процессе обучения будет уделено ООН, а также специализированным международным организациям и группам, таким как ОЭСР, ОБСЕ, Интерпол, ФАТФ, ГРЕКО. Будет рассмотрено влияние международного права на национальное право России. Также будет освещена международно-правовая доктрина России.

Данная адаптационная дисциплина позволит магистрантам в дальнейшем более эффективно осваивать учебный материал по международно-правовому регулированию борьбы с коррупцией, отмыванием денег, финансированием терроризма, налоговыми преступлениями и многими другими.

Данная дисциплина призвана сформировать у магистрантов системное представление о специфике дисциплинарной, административной и уголовной ответственности, митигируемой средствами комплаенса в корпоративном, государственном и муниципальном и некоммерческом секторах в Российской Федерации.

В рамках освоения данной дисциплины магистранты получат глубокие теоретические знания о принципах установления и изменения обязательных требований регуляторного и контрольно-надзорного характера к деятельности организаций любой организационной структуры и любого вида деятельности, о рисках уголовно-правового характера, связанных с ведением предпринимательской деятельности, рисках уголовно-правового характера в сфере гос.управления и некоммерческом секторе, об основных тенденциях развития международно-правового регулирования в упомянутых областях, об основах взаимодействия с контрольно-надзорными и правоохранительными органами, видах дисциплинарной, административной и уголовной ответственности, установленной за несоблюдение организациями установленных обязательных требований, и порядке их применения.

Магистранты разовьют практические навыки работы с нормативными правовыми актами, научатся грамотно толковать и применять нормы действующего законодательства в практической деятельности, прогнозировать изменения требований законодательства. Магистранты будут способны определять ключевые сферы, в которых могут возникнуть регуляторные риски для организации, уголовно-правовые риски для топ-менеджмента и учредителей/бенефициаров компаний, а также риски в сфере государственного управления. Они научатся оценивать такие риски, познакомятся с инструментарием дисциплинарной ответственности как санкционного элемента комплаенс–системы в организации, а также смогут оценивать эффективность системы управления регуляторными и уголовно-правовыми рисками работы организации, своевременно реагировать на указанные риски, вырабатывать и совершенствовать комплекс правовых и процедурных мер по обеспечению соответствия организации и её деятельности широкому кругу регуляторных требований и по снижению рисков для любого вида бизнеса. Магистранты будут способны эффективно использовать возможности, связанные с происходящими изменениями законодательства в части требований к организациям и их деятельности, создавая дополнительные конкурентные преимущества и повышая устойчивость бизнеса к различным угрозам.

Изучение на междисциплинарной основе настоящей дисциплины направлено на формирование у магистрантов целостного представления о феномене коррупции и ее негативном влиянии на жизнь общества, на экономику, на предпринимательский климат. Магистранты узнают о том, почему важно создать нулевую терпимость к коррупции в государстве и обществе. Также большое внимание будет уделено социо-психологическим аспектам коррупции и методах ее измерения.

В рамках дисциплины будут изучены международные стандарты противодействия коррупции, международные документы по борьбе с коррупцией, основные тенденции и направления развития отечественного и зарубежного законодательства по борьбе с коррупцией. Магистранты смогут правильно идентифицировать противоправные деяния коррупционной направленности, получат весь комплекс необходимых знаний о правовых механизмах противодействия коррупции: действующих нормативных правовых актах Российской Федерации,  основных тенденциях и направлениях развития отечественного и зарубежного законодательства по борьбе с коррупцией.

Большое внимание будет уделено особенностям коррупции в России, принципам и инструментам антикоррупционной политики в Российской Федерации. Магистранты изучат, на каких принципах должны формироваться нормы и правила в обществе и его институтах в государстве, реализующем антикоррупционную политику.

В рамках курса магистранты научатся дифференцировать коррупционные проявления системного характера и коррупционное поведение отдельных лиц, наделенных властными полномочиями, идентифицировать различные типы коррупционных проявлений и коррупциогенны е факторы в законодательстве, выявлять коррупционные риски, выбирать необходимые действия организационного, нормативного, профилактического характера, направленные на их недопущение.

В результате освоения дисциплины магистранты овладеют навыками поиска, обработки и анализа информации, необходимой для подготовки и обоснования управленческих решений в части принятия мер по недопущению коррупционных проявлений.

Изучение данной дисциплины направлено на получение магистрантами целостных знаний по одной из важнейших проблем современного государства и общества – организации противодействия коррупции в системе государственного и муниципального управления и деятельности организаций государственного сектора.

В рамках настоящего курса магистранты  смогут изучить управленческую специфику в данных областях, в которых коррупционные проявления могут оказывать существенное влияние на общую эффективность и результативность, прежде всего,  в деятельности органов власти. Магистранты ознакомятся с комплексом мер, формирующих систему противодействия коррупции на государственной и муниципальной службе, а также в организациях государственного сектора. Значительное внимание будет уделено не только анализу нормативного правового регулирования в данной сфере, но и практике организации противодействия коррупции в различных государственных органах федерального и регионального уровней, органов местного самоуправления, в организациях госсектора.

Особое внимание будет уделено теории и практике реализации наиболее востребованных  антикоррупционных инструментов. Слушатели изучат комплекс мер, направленных на предотвращение коррупции в государственном и муниципальном управлении и этическое регулирование государственной и муниципальной службы, ознакомятся с принципами и методами управления конфликтом интересов и.

Магистранты получат опыт анализа и построения карт коррупционных рисков для государственных функций и должностей. Особое внимание будет уделено специфике коррупционных рисков при проведении государственных и муниципальных закупок, при предоставлении доступа к ограниченным ресурсам и исключительным правам, при управлении имущественными и финансовыми ресурсами и т. п. Также будут рассмотрены особенности коррупционных рисков в организациях государственного сектора. В рамках интерактивных практикумов студенты ознакомятся с антикоррупционным функционалом различных подразделений государственных и муниципальных органов, а также практикой взаимодействия с основными контрагентами государственных и муниципальных органов в сфере противодействия коррупции.

Дисциплина направлена на получение магистрантами профессиональных знаний и необходимых навыков в сфере антикоррупционного комплаенса и этики в корпоративном секторе.

В рамках дициплины магистранты смогут ознакомиться с международными стандартами и руководствами в сфере антикоррупционного комплаенса, требованиями законодательства Российской Федерации и ряда зарубежных стран. Отдельное внимание будет уделено иностранному антикоррупционному законодательству, имеющему трансграничное применение, в частности законодательству Великобритании, Франции и США, вопросам ответственности и процедурам досудебного урегулирования.

Магистранты подробно изучат основные этапы разработки и внедрения антикоррупционной комплаенс-программы, включая оценку коррупционных рисков, определение этических принципов и ценностей компании, определение применимого права, подготовку необходимых документов, распределение задач и ресурсов, регулярный мониторинг существующих в компании политик и процедур.

Большое внимание будет уделено деловой этике, являющейся основой любой реально работающей антикоррупционной комплаенс-программы, роли совета директоров, высшего и среднего менеджмента в обеспечении эффективности антикоррупционного комплаенса. Магистранты ознакомятся с лучшими практиками организации работы подразделения комплаенс по предупреждению коррупции, детально изучат все элементы антикоррупционной комплаенс-программы, рассмотрят этические дилеммы, возникающие в деятельности компаний, обсудят подходы к выработке оптимальных моделей поведения в сложных практических ситуациях.

Различные формы занятий с участием экспертов, имеющих большой практический опыт, позволят магистрантам приобрести навыки решения практических задач в сфере антикоррупционного комплаенса, таких как проведение дью дилидженс, управление рисками, применение антикоррупционной оговорки, выявление и урегулирование конфликта интересов, проведение внутренних расследований.

Данная дисциплина призвана обеспечить магистрантов глубокими профессиональными знаниями в сфере налогового комплаенса как элемента общей системы комплаенса организации, обеспечивающего стабильность и успешность работы организации.

В рамках дисциплины большое внимание будет уделено развитию современного налогового комплаенса, внедряемого организацией в свою деятельность в целях самостоятельного контроля соответствия выполнения норм налогового законодательства требованиям налоговых органов, управления налоговыми рисками организации, а также эффективного выстраивания отношений с налоговыми органами на принципах открытости и прозрачности.

Помимо изучения налогового права Российской Федерации в рамках дисциплины магистранты получат знания в области организации налогового контроля в России, специфики взаимодействия ФНС России, Банка России, ФТС России и иными государственными органами, вопросы административной и уголовной ответственности за нарушения налогового законодательства, а также меры по стимулированию правомерного поведения налогоплательщика. Будут рассмотрены вопросы налоговых юрисдикций и налогового резидентства, а также система международного взаимодействия в налоговой сфере. Магистранты ознакомятся с особенностями деятельности налоговых органов и спецификой риск-ориентированного налогового контроля, научатся анализировать факторы налоговых рисков, рассмотрят пути минимизации их негативных последствий, изучат специфику внедрения современных информационных технологий в области автоматизации и систематизации налогового контроля.

По итогам освоения дисциплины магистранты получат целостное представление о налоговом комплаенсе как системе предотвращения нарушений налогового законодательства, а также комплексе мер по оценке и управлению налоговыми рисками.

В рамках дисциплины магистранты освоят профессиональные знания и необходимые навыки в сфере антимонопольного регулирования в России в целом и антимонопольного комплаенса в частности.

Магистранты смогут ознакомиться с основными запретами антимонопольного законодательства, основными антимонопольными рисками, которые могут возникнуть в деятельности любой компании, а также с основными этапами построения системы по предотвращению таких рисков (т.е. с системой антимонопольного комплаенса). Рассмотрение значительного количества примеров из практики ФАС России, Евразийской экономической комиссии (ЕЭК) и судов позволит получить практические навыки анализа деятельности компаний на предмет соответствия требованиям, как российского антимонопольного законодательства, так и общим правилам конкуренции на трансграничных рынках ЕАЭС. Курс также позволит получить навыки построения эффективных систем антимонопольного комплаенса в зависимости от специфики деятельности компаний.

Большое внимание будет уделено изучению норм российского антимонопольного законодательства, общих правил конкуренции на трансграничных рынках ЕАЭС, разъяснений Президиума ФАС России, изучению правоприменительной практики ФАС России и её территориальных органов, судов, практики ЕЭК, особенностям антимонопольного регулирования компаний, ведущих свою деятельность на разных товарных рынках, и особенностям построения систем антимонопольного комплаенса для таких компаний.

Курс включает знакомство с компетенцией ФАС России, ЕЭК и их взаимодействию другими государственными органами и иными организациями в России и за рубежом при осуществлении возложенных на них полномочий.

Одной из актуальных проблем современного развития российского предпринимательства является проблема банкротства. Предприятие может стать банкротом в связи с плохой конъюнктурой рынка, недостатком ресурсов, неэффективным менеджментом и т.п. Неопределенность и нестабильность обуславливают невозможность предсказать состояние рынка в будущем, что приводит к необходимости использования стратегии гибкой адаптации к изменяющимся условиям как внешней, так и внутренней среды организации. Управление рисками при банкротстве является одним из эффективных способов повышения общей эффективности и жизнеспособности бизнеса.

Магистранты ознакомятся с правоприменительной практикой и способами разрешения актуальной проблемы субсидиарной ответственности в связи с несостоятельностью/банкротством организаций.

Магистранты получат прикладные знания об основных рисками банкротства предприятия, приобретут опыт использования различных моделей управления рисками, позволяющих диагностировать угрозы и оценивать риски банкротства – такие известные экономисты как Альтман, Бивер, Лис, Таффлер и др. разработали различные методики, которые имеют широкое распространение на данный момент на западе, а также модели по предотвращению рисков. Также магистранты ознакомятся со специальными управленческими методами, использующимися для преодоления рисков банкротства: системой методов для выявления рисков, оценки уровня их приемлемости/неприемлемости, подбора методов снижения рисков или избегания связанных с ними потерь. Магистранты ознакомятся с практическим опытом принятия управленческих решений при возможности появления рисков банкротства и нюансами применения методов снижения рисков банкротства, а также рисков субсидиарной ответственности на примерах актуальных российских кейсов.

По итогам освоения данной дисциплины магистранты получат теоретическую и практическую подготовку, необходимую для эффективного анализа и управления рисками банкротства в условиях, когда из-за общегосударственных внешних и внутренних проблем все больше предприятий сталкиваются с финансовыми затруднениями.

Данный курс направлен на получение магистрантами глубоких правовых знаний и необходимых навыков в сфере контроля и управления рисками организаций, связанных с противоправными конкурентными практиками, мошенничеством, рейдерскими захватами и вымогательством.

В рамках курса магистранты смогут ознакомиться с уголовно-правовыми рисками, возникающими при руководстве компанией, с разнообразными схемами мошенничества, рейдерских атак на компании, а также с практиками коррупционного вымогательства и методиками противодействия подобным практикам и рискам. Магистранты изучат факторы, повышающие вероятность компании стать жертвой мошенников и рейдеров, и риски привлечения руководителей организации к уголовной ответственности. Особое внимание будет уделено уголовно-правовым аспектам коррупционных рисков, возникающим в процессе управления компаний.

В результате освоения курса магистранты получат необходимые знания и навыки по эффективному выявлению и минимизации рисков мошенничества, рейдерства, вымогательства и противоправных действий конкурентов. Полученные компетенции позволят в дальнейшем формировать мотивированные рекомендации для принятия решений руководителями и владельцами организаций.

Курс направлен на получение магистрантами гулубоких профессиональных знаний и необходимых навыков в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения.

В рамках курса большое внимание будет уделено основам международно-правового регулирования противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма, роли Стандартов ФАТФ, универсальных и региональных международных договоров, законодательства Европейского Союза и других международно-правовых актов.

Магистранты детально изучат обязанности организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения в соответствии с законодательством Российской Федерации, организацию системы внутреннего контроля, в том числе, эффективные модели для кредитных и некредитных организаций, типичные проблемы и нарушения требований законодательства.

Курс включает ознакомление с деятельностью Росфинмониторинга, являющегося национальным подразделением финансовой разведки Российской Федерации, надзорных органов, зарубежных подразделений финансовой разведки, профильных международных организаций и групп.

Магистранты также смогут ознакомиться с современными типологиями отмывания денег и финансирования терроризма, включая использование новых платежных сервисов и криптовалют. Рассмотрение значительного количества примеров и проведение деловых игр позволит получить практические навыки анализа финансовых операций и выявления схем отмывания денег и финансирования терроризма.

Изучение данной дисциплины направлено на формирование у магистрантов комплексного представления о комплаенсе в финансовом/банковском секторе. В рамках данной дисциплины магистранты приобретут навыки принятия управленческих решений, которые призваны повысить эффективность и результативность финансово-хозяйственной деятельности финансовых организаций, обеспечить ее соответствие требованиям Банка России в части достоверности, полноты, объективности и своевременного предоставления отчетности; организовать систематическую оценку соответствия деятельности таких организаций требованиям внутренних правовых актов, стандартов и иных документов.

Магистранты ознакомятся с требованиями Банка России к организации внутреннего контроля в кредитных организациях на основе рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору и модели «трех линий защиты». Будут рассмотрены принципы организационного оформления всей комплаенс-системы, распределение функций по внутреннему аудиту, внутреннему контролю и управлению рисками между структурными подразделениями кредитной организации.

Слушатели изучат практику реализации системы внутреннего контроля в кредитных и иных финансовых организациях, рассмотрят особенности организации выполнения и взаимного соотнесения функций по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации, противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, контролю профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, операционных рисков, конфликту интересов, правовых рисков и др. Магистранты ознакомятся с основными вопросами организации комплаенс-контроля: как должна выстраиваться структура внутреннего контроля; какой должна быть подчиненность ее элементов; как оптимизировать работу и взаимодействие служб внутреннего аудита, внутреннего контроля и управления рисками; каковы специфика и соотношение отечественного и зарубежного законодательства в данной сфере; каковы требования к сотрудникам, вовлеченным в исполнение функций комплаенс-контроля.

С марта 2014 года США, ЕС и некоторые другие государства приняли ряд серьезных мер экономического давления в отношении Российской Федерации. Такие меры (санкции), варьируются от полного запрета определенных видов сотрудничества до ограничений на финансирование конкретных юридических лиц, поставки оборудования или технологий для определенных секторов российской экономики. Дисциплина «Санкционный комплаенс» направлена на получение магистрантами знаний в сфере экономических ограничений, действующих в настоящее время в отношении РФ, ознакомление с существующими в международном законодательстве режимами таких ограничений, а также изучение специфики организации санкционного комплаенса в организации.

В рамках дисциплины магистранты смогут ознакомиться с историей и законодательными основами санкций, проследить развитие санкционного законодательства и ознакомиться с недавним регулированием США и ЕС в данной области. Данная дисциплина будет рассматривать как виды налагаемых экономических ограничений, так и основы импортно-экспортного контроля. В рамках курса также будут рассмотрены конкретные дела (case studies) в отношении компаний и физических лиц, привлеченных к ответственности за нарушения санкционного законодательства, а также способы защиты компаний и частных лиц, минимизации рисков привлечения к ответственности. Также будет уделено внимание ответным мерам («контрсанкциям»), принимаемым Российской Федерацией ввиду усиливающегося внешнеэкономического давления.

На протяжении последних лет во всем мире наблюдается вспышка интереса к персональным данным и их защите, происходят, порой, глобальные изменения в законодательном регулировании данных вопросов. Россия не стала исключением, и сейчас необходимость соблюдения требований законодательства о персональных данных становится актуальной буквально для любой организации, увеличиваются темпы и глубина проверок, штрафы.

Продолжают оставаться актуальными вопросы защиты и иной конфиденциальной информации, в частности, коммерческой тайны. Как показывает практика, многие компании лишены возможности защищать свои права при нарушениях конфиденциальности из-за недостаточного внимания к этой теме. Это выражается, в первую очередь, в том, что не обеспечивается должный уровень информационной безопасности.

В рамках данной дисциплины магистрантам будет предоставлена возможность получить дополнительные теоретические знания по вопросам защиты информации, требованиям законодательства в этой сфере. В ходе практических заданий у них будет возможность отработать прикладные навыки анализа процессов обработки персональных данных, выявления несоответствий в работе с персональными данными и коммерческой тайной.

Дисциплина будет включать знакомство с деятельностью Роскомнадзора, являющегося надзорным органом в сфере персональных данных, а также с судебной практикой по направлению защиты персональных данных и коммерческой тайны.

Получение специализированных знаний и развитие практических навыков призвано помочь магистрантам в их дальнейшей профессиональной деятельности.

Дисциплина направлена на получение магистрантами профессиональных знаний и необходимых навыков в сфере антикоррупционного комплаенса в некоммерческом секторе.

Антикоррупционный комплаенс в некоммерческом секторе наиболее актуален, прежде всего, для благотворительных и гуманитарных организаций, международных неправительственных организаций, спортивных федераций, а также крупных общественных организаций, ассоциаций и союзов, и саморегулируемых организаций. Понятие некоммерческого сектора является довольно широким и охватывает деятельность различных организаций

Антикоррупционному комплаенсу в некоммерческом секторе традиционно не уделялось должного внимания в большинстве стран мира. Предполагалось, что в деятельности, не связанной с извлечением прибыли, нет места коррупции. В реальности через структуры некоммерческого сектора проходят масштабные финансовые потоки, выделяемые в рамках программ гуманитарной помощи, организации международных спортивных соревнований и других крупных проектов. Громкие международные расследования последних лет постепенно меняют устоявшееся мнение и остро ставят вопрос о внедрении антикоррупционного комплаенса в структурах некоммерческого сектора.

В рамках курса магистранты смогут ознакомиться с коррупционными рисками в организациях некоммерческого сектора и характерными коррупционными схемами, в которые они могут быть вовлечены. Рассмотрение значительного количества примеров и проведение деловых игр позволит получить практические навыки проведения дью дилидженс и управления рисками в некоммерческом секторе, предотвращения конфликта интересов и других коррупционных проявлений.

Большое внимание будет уделено этическим аспектам деятельности некоммерческих организаций в части ее соответствия заявленным целям, а также действиям руководителей в интересам организации (и ее членов). Также будут рассмотрены этические дилеммы, возникающие в деятельности благотворительных и гуманитарных организаций, выработке оптимальных моделей поведения в сложных практических ситуациях.

Магистранты также изучат проявления коррупции в спорте и современные международные и национальные инициативы, направленные на обеспечение прозрачности и честности при организации и проведении спортивных соревнований.

1) Научно-исследовательский семинар «Сравнительно правовые исследования в сфере комплаенса»

2) Научно-исследовательский семинар «Анализ коррупционных и регуляторных рисков в отдельных секторах»

1) Проектный семинар «Лучшие практики в сфере комплаенса»

2) Проект «Применение современных информационных технологий в сфере комплаенса»